未及时核实召募资金账户情况 国都证券被出具警示函

财经网资本市场讯,7月2日,大连证监局公布《关于对国都证券股份有限公司采掏出具警示函措施的决定》。因未及时核实募资账户情况,导致吐露的相关文件与实际不符,国都证券被大连证监局出具警示函。

大连证监局在对华实股份现场检查过程中,对国都证券实走主理券商不息督导义务的执业情况进走了片面延迟检查,发现存在以下题目:

对于华实股份2018年公告完善的添发股票召募资金事项,召募资金三方监管制定实际未与银走最后签定,国都证券未及时直接向银走核实召募资金账户情况。2018年年报吐露前未对召募资金账户情况进走现场检查,导致未能及时发现召募资金实际存入专项账户的情况。国都证券2018年11月28日吐露的《国都证券股份有限公司关于大连华实哺育询问股份有限公司股票发走相符法相符规的偏见》和2019年4月29日吐露的《国都证券股份有限公司关于大连华实哺育询问股份有限公司召募资金行使情况的专项核查通知》与实际不符。

《挂牌公示股票发走常见题目解答(三)――召募资金管理、认购制定中稀奇条款、稀奇类型挂牌公司融资》第一条第(二)项第三款规定,主理券商答当每年就挂牌公司召募资金存放及行使情况起码进走一次现场核查,出具核查通知,反馈中心并在挂牌公司吐露年度通知时一并吐露。

大连证监局指出,国都证券上述走为,忤逆了上述规定,并且还忤逆了《关于挂牌公司股票发走相关事项的规定》第十五条的规定,忤逆了《非上市公多公司监督管理手段》(2013年12月修订)第六条、第五十四条、第五十五条的规定,按照《非上市公多公司监督管理手段》(2013年12月修订)第六十二条的规定。

大连证监局决定对国都证券采掏出具警示函的走政监管措施,并请求国都证券厉肃按照相关法律法规和营业规则的规定,及时采取有效措施,进一步完善不息督导做事流程,确凿挑高不息督导执业质量。